保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理規(guī)定
保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司的首席投資官由分管投資的高級(jí)管理人員擔(dān)任。
保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司的首席投資官和資產(chǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任命后10個(gè)工作日內(nèi),由任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第六十二條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司的重大股權(quán)投資,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
重大股權(quán)投資的具體辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行制定。
第六十三條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行或者發(fā)起設(shè)立的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品,實(shí)行核準(zhǔn)、備案或注冊(cè)管理。
注冊(cè)不對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資價(jià)值以及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。
第六十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司提供報(bào)告、報(bào)表、文件和資料。
提交報(bào)告、報(bào)表、文件和資料,應(yīng)當(dāng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第六十五條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)依法披露保險(xiǎn)資金運(yùn)用的相關(guān)信息。保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司的股東(大)會(huì)、董事會(huì)的重大投資決議,應(yīng)當(dāng)在決議作出后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告,中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六十六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司將保險(xiǎn)資金運(yùn)用的有關(guān)數(shù)據(jù)與中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)連接。
保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管信息系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。
第六十七條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司和保險(xiǎn)公司違反本辦法規(guī)定,存在以下情形之一的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以限制其資金運(yùn)用的形式和比例:
(一)償付能力狀況不符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求的;
(二)公司治理存在重大風(fēng)險(xiǎn)的;
(三)資金運(yùn)用違反關(guān)聯(lián)交易有關(guān)規(guī)定的。
第六十八條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司違反資金運(yùn)用形式和比例有關(guān)規(guī)定的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正。
第六十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其就保險(xiǎn)資金運(yùn)用情況、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部管理等有關(guān)重大事項(xiàng)作出說明。
第七十條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司嚴(yán)重違反資金運(yùn)用有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令調(diào)整負(fù)責(zé)人及有關(guān)管理人員。
第七十一條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司嚴(yán)重違反保險(xiǎn)資金運(yùn)用有關(guān)規(guī)定,被責(zé)令限期改正逾期未改正的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以決定選派有關(guān)人員組成整頓組,對(duì)公司進(jìn)行整頓。
第七十二條 保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司違反本辦法規(guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)資金的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法予以罰款、限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證等行政處罰,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員依法予以警告、罰款、撤銷任職資格、禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)等行政處罰。
受到行政處罰的,保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
第七十三條 保險(xiǎn)資金運(yùn)用的其他當(dāng)事人在參與保險(xiǎn)資金運(yùn)用活動(dòng)中,違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)記錄其不良行為,并將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以通報(bào)保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司3年內(nèi)不得與其從事相關(guān)業(yè)務(wù),并商有關(guān)監(jiān)管部門依法給予行政處罰。
第七十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守,或者泄露所知悉的有關(guān)單位和人員的商業(yè)秘密的,依法追究法律責(zé)任。
第六章 附 則
第七十五條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及其他投資管理人管理運(yùn)用保險(xiǎn)資金參照本辦法執(zhí)行。
第七十六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、自保公司以及其他類型保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的資金運(yùn)用另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第七十七條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第七十八條 本辦法自2018年4月1日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)2010年7月30日發(fā)布的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》(保監(jiān)會(huì)令2010年第9號(hào))、2014年4月4日發(fā)布的《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改〈保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法〉的決定》(保監(jiān)會(huì)令2014年第3號(hào))同時(shí)廢止。
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