金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引

　　派出機(jī)構(gòu)的反饋意見僅限股權(quán)董事進(jìn)行議案審議時(shí)使用，未經(jīng)許可，不應(yīng)向所在金融機(jī)構(gòu)等第三方提供。

　　第十九條同一金融機(jī)構(gòu)由多個(gè)派出機(jī)構(gòu)共同持股的，由按照資本穿透計(jì)算合計(jì)持股比例最高的派出機(jī)構(gòu)協(xié)商其他派出機(jī)構(gòu)后，各派出機(jī)構(gòu)將審核意見答復(fù)股權(quán)董事。

　　第二十條股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)議案審議權(quán)限，結(jié)合派出機(jī)構(gòu)的反饋意見履行職責(zé)，按照有關(guān)法定程序在董事會(huì)或董事會(huì)專門委員會(huì)上依法行使表決權(quán)。其中，對(duì)于派出機(jī)構(gòu)有明確投票指示的議案，股權(quán)董事應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得違背投票指示進(jìn)行表決。

　　第二十一條 金融機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議期間，增加臨時(shí)議案的，股權(quán)董事應(yīng)及時(shí)報(bào)告并妥善處理。對(duì)不符合所在金融機(jī)構(gòu)章程和議事規(guī)則的臨時(shí)議案，股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)明確要求會(huì)議不予審議。對(duì)符合章程和議事規(guī)則的臨時(shí)議案，股權(quán)董事可根據(jù)議題性質(zhì)、對(duì)國(guó)有出資人權(quán)益影響的重要程度等情況妥善處理，如建議推遲審議、推遲表決、表決時(shí)附加條件同意、棄權(quán)、反對(duì)或同意等。

　　第四章  報(bào)告制度

　　第二十二條 股權(quán)董事應(yīng)在金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議后3個(gè)工作日內(nèi)，以書面署名形式向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告會(huì)議情況。出現(xiàn)第二十一條規(guī)定情形的，股權(quán)董事應(yīng)在會(huì)后1個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告情況。

　　第二十三條 股權(quán)董事應(yīng)參加派出機(jī)構(gòu)定期組織召開的工作報(bào)告會(huì)，重點(diǎn)報(bào)告履行職責(zé)情況和下一步工作建議。

　　第二十四條 股權(quán)董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)決議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督促。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，以及董事會(huì)決議事項(xiàng)發(fā)生重大變更等情況的，股權(quán)董事應(yīng)及時(shí)以書面形式向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第五章  附則

　　第二十五條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)控體系和保密制度，嚴(yán)格禁止股權(quán)董事和派出機(jī)構(gòu)工作人員擅自對(duì)外提供議案審議過程中知悉的相關(guān)金融機(jī)構(gòu)未公開披露的信息及派出機(jī)構(gòu)關(guān)于議案的審議意見。

　　第二十六條 股權(quán)董事在履職過程中未按派出機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定及所在金融機(jī)構(gòu)章程正確行使職責(zé)的，按相關(guān)規(guī)定予以處理并追責(zé)。

　　第二十七條 省級(jí)財(cái)政部門、國(guó)有金融資本受托管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要制定本地區(qū)、本機(jī)構(gòu)的股權(quán)董事議案審議操作指引實(shí)施細(xì)則。

　　第二十八條 國(guó)有金融機(jī)構(gòu)及下屬企業(yè)派出國(guó)有股權(quán)董事的議案審議工作，參照本指引精神加強(qiáng)管理。

　　第二十九條 本指引自印發(fā)之日起施行。

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