金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引

　�。ǘ�）戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂與修訂；

　�。ㄈ�）年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)決算的制訂與調(diào)整；

　�。ㄋ模└呒�(jí)管理人員的聘任、解聘、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)及薪酬管理，制訂或?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，購(gòu)買(mǎi)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員責(zé)任險(xiǎn)；

　�。ㄎ澹├麧�(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　　（六）資本規(guī)劃方案，公司上市或股權(quán)融資方案，增加或減少注冊(cè)資本，回購(gòu)公司自身股票；

　　（七）法人機(jī)構(gòu)的設(shè)立；

　�。ò耍┲卮蠼�(jīng)營(yíng)事項(xiàng)、重大投融資、重大收購(gòu)兼并、重大資產(chǎn)處置、重大對(duì)外擔(dān)保、重大資產(chǎn)抵押、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外贈(zèng)與事項(xiàng)；

　�。ň牛┩獠繉徲�(jì)機(jī)構(gòu)的聘用、解聘及續(xù)聘；股權(quán)投資基金的資產(chǎn)管理人（托管人）聘用、更換及管理費(fèi)提取標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)事項(xiàng)；

　�。ㄊ�）合并、分立、解散或變更公司形式的方案；

　�。ㄊ�一）派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。

　　派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述議案進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)充分參考股權(quán)董事的意見(jiàn)；如股權(quán)董事對(duì)派出機(jī)構(gòu)投票指示有不同意見(jiàn)的，應(yīng)明確向派出機(jī)構(gòu)提出，但需嚴(yán)格按派出機(jī)構(gòu)指示投票。

　　第八條     除本指引第七條規(guī)定以外的議案為一般性議案，股權(quán)董事根據(jù)專(zhuān)業(yè)能力和職責(zé)范圍自主審議，按個(gè)人判斷投票，并對(duì)審議結(jié)果負(fù)責(zé)。

　　對(duì)以特別決議方式審議的事項(xiàng)，以及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，派出機(jī)構(gòu)可對(duì)股權(quán)董事給予風(fēng)險(xiǎn)提示，股權(quán)董事根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)提示，按照專(zhuān)業(yè)判斷慎重投票。

　　第三章  議案審議程序

　　第九條     股權(quán)董事應(yīng)注重與所在金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)的溝通和聯(lián)系，及時(shí)了解有關(guān)董事會(huì)會(huì)議及議案安排，推動(dòng)所在金融機(jī)構(gòu)做好議案的起草和準(zhǔn)備工作。

　　第十條     股權(quán)董事應(yīng)與所在金融機(jī)構(gòu)的其他董事加強(qiáng)溝通，認(rèn)真參與議案討論。

　　第十一條對(duì)于涉及重大事項(xiàng)的議案，股權(quán)董事在知悉議案的主要內(nèi)容之后，一般應(yīng)至少在董事會(huì)或董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)正式會(huì)議通知5個(gè)工作日前與派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)溝通。

　　第十二條股權(quán)董事應(yīng)認(rèn)真參與議案溝通會(huì)和所任職董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)議，結(jié)合預(yù)溝通情況和專(zhuān)業(yè)判斷對(duì)議案內(nèi)容提出修改建議，并督促所在金融機(jī)構(gòu)抓緊修改完善。

　　第十三條議案有以下情形之一的，股權(quán)董事應(yīng)明確提出不同意將該議案提交董事會(huì)審議：

　�。ㄒ唬┟黠@不符合國(guó)有金融企業(yè)相關(guān)管理規(guī)定或公司發(fā)展規(guī)劃的；

　　（二）不符合所在金融機(jī)構(gòu)章程和議事規(guī)則的；

　�。ㄈ�）預(yù)溝通過(guò)程中派出機(jī)構(gòu)明確表示不成熟的。

　　第十四條派出機(jī)構(gòu)可以采用董事例會(huì)等多種形式，了解議案背景、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審議情況、議案涉及事項(xiàng)的合規(guī)性等重要信息，組織股權(quán)董事討論議案審議意見(jiàn)，為董事提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示及必要的技術(shù)支持。股權(quán)董事應(yīng)按所派出機(jī)構(gòu)要求參加例會(huì)，就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行充分討論。

　　第十五條股權(quán)董事收到董事會(huì)正式會(huì)議通知后，一般應(yīng)當(dāng)至少在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)8個(gè)工作日前及時(shí)將董事會(huì)會(huì)議通知以書(shū)面形式報(bào)送派出機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)司局（部門(mén)），或督促金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)辦公室以書(shū)面形式（加蓋部門(mén)公章）代為報(bào)送。召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，以金融機(jī)構(gòu)公司章程規(guī)定的通知時(shí)限為準(zhǔn)。

　　第十六條股權(quán)董事一般應(yīng)至少在涉及重大事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)5個(gè)工作日前，以書(shū)面形式向派出機(jī)構(gòu)署名提交關(guān)于擬在該次董事會(huì)會(huì)議審議議案的審議意見(jiàn)。確因客觀原因未能按時(shí)上報(bào)的，股權(quán)董事應(yīng)于收到議案后及時(shí)上報(bào)議案審議意見(jiàn)。審議意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┳h案的背景和主要內(nèi)容；

　�。ǘ�）議案溝通過(guò)程中，或董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審議時(shí)，有關(guān)方面的意見(jiàn)及采納情況；

　�。ㄈ�）股權(quán)董事對(duì)議案的審議意見(jiàn)和主要理由，并對(duì)議案相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)性作重點(diǎn)說(shuō)明；

　　（四）掌握的其他董事的主要意見(jiàn)；

　�。ㄎ澹┢渌�需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第十七條同一金融機(jī)構(gòu)有兩名以上同一派出機(jī)構(gòu)股權(quán)董事的，各股權(quán)董事應(yīng)盡量協(xié)商一致，并聯(lián)名提交書(shū)面審議意見(jiàn)；股權(quán)董事意見(jiàn)存在分歧的，可根據(jù)自身專(zhuān)業(yè)判斷分別提交書(shū)面審議意見(jiàn)。

　　股權(quán)董事聯(lián)名提交書(shū)面審議意見(jiàn)，由派駐金融機(jī)構(gòu)牽頭董事?tīng)款^負(fù)責(zé)。牽頭董事由派出機(jī)構(gòu)在股權(quán)董事中指定。

　　第十八條派出機(jī)構(gòu)將結(jié)合股權(quán)董事提交的審議意見(jiàn)，對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行審核，視事項(xiàng)緊急程度，及時(shí)向股權(quán)董事反饋意見(jiàn)，一般于收到議案后5個(gè)工作日內(nèi)反饋。對(duì)于涉及金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的董事會(huì)議案，派出機(jī)構(gòu)將向股權(quán)董事明確提出同意、反對(duì)或棄權(quán)的投票指示。

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