外商投資證券公司管理辦法

　　第十條　股東應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員，并向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條　外商投資證券公司應(yīng)當(dāng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(二)公司章程;

　　(三)由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;

　　(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件;

　　(五)內(nèi)部控制制度文本;

　　(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書;

　　(七)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　第十二條　中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)第十一條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的，頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證;對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。

　　第十三條　未取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，外商投資證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　第十四條　內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外商投資證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

　　收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定。

　　內(nèi)資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其間接控制的證券公司股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的規(guī)定。不具備條件或者間接控制證券公司股權(quán)比例不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成規(guī)范整改。

　　第十五條　內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外商投資證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

　　(一)法定代表人簽署的申請(qǐng)表;

　　(二)股東(大)會(huì)關(guān)于變更為外商投資證券公司的決議;

　　(三)公司章程修改草案;

　　(四)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議(股份認(rèn)購協(xié)議);

　　(五)擬在該證券公司任職的境外投資者委派人員的名單、簡(jiǎn)歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件;

　　(六)境外股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書、相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;

　　(七)申請(qǐng)前3年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;

　　(八)境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本辦法第六條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定條件的說明函;

　　(九)境外股東具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國際前列以及近3年長(zhǎng)期信用情況的證明文件;

　　(十)由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(十一)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　第十六條　中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)第十五條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請(qǐng)人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

　　第十七條　獲準(zhǔn)變更的證券公司，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十八條　獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)當(dāng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(二)外商投資證券公司章程;

　　(三)公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本;

責(zé)任編輯：wuyong