外商投資證券公司管理辦法
第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要,加強(qiáng)和完善對(duì)外商投資證券公司的監(jiān)督管理,明確外商投資證券公司的設(shè)立條件和程序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱公司法)和《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱證券法)有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱外商投資證券公司是指:
(一)境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司;
(二)境外投資者依法受讓、認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券公司股權(quán),內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司;
(三)內(nèi)資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者,內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。
第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)對(duì)外商投資證券公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條 外商投資證券公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)以及股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等,應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五條 設(shè)立外商投資證券公司除應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司設(shè)立條件外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)境外股東具備本辦法規(guī)定的資格條件,其出資比例、出資方式符合本辦法的規(guī)定;
(二)初始業(yè)務(wù)范圍與控股股東或者第一大股東的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條 外商投資證券公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(二)為在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立的金融機(jī)構(gòu),近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;
(三)持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上,近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰,無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(四)具有完善的內(nèi)部控制制度;
(五)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列,近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條 境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。
境外股東累計(jì)持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資證券公司股權(quán)比例,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的安排。
第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資證券公司,應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:
(一)境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請(qǐng)表;
(二)關(guān)于設(shè)立外商投資證券公司的合同及章程草案;
(三)外商投資證券公司擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷;
(四)股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;
(五)申請(qǐng)前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;
(六)境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本辦法第六條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的條件的說(shuō)明函;
(七)境外股東具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列以及近3年長(zhǎng)期信用情況的證明文件;
(八)由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書;
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)第八條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定,書面通知申請(qǐng)人。不予批準(zhǔn)的,書面說(shuō)明理由。
責(zé)任編輯:wuyong
1、凡本網(wǎng)注明“來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)輿情忻州” 的所有作品,版權(quán)均屬于互聯(lián)網(wǎng)輿情忻州(本網(wǎng)另有聲明的除外);未經(jīng)本網(wǎng)授權(quán),任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用上述作品;已經(jīng)與本網(wǎng)簽署相關(guān)授權(quán)使用協(xié)議的單位及個(gè)人,應(yīng)注意該等作品中是否有相應(yīng)的授權(quán)使用限制聲明,不得違反該等限制聲明,且在授權(quán)范圍內(nèi)使用時(shí)應(yīng)注明“來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)輿情忻州”。違反前述聲明者,本網(wǎng)將追究其相關(guān)法律責(zé)任。
2、凡本網(wǎng)注明 “來(lái)源:XXX(非互聯(lián)網(wǎng)輿情忻州)” 的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。
3、如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的,請(qǐng)?jiān)?0日內(nèi)進(jìn)行。
※ 網(wǎng)站聯(lián)系電話:18295883981 郵箱:hlwyqxz@163.com
- 忻州:住房公積金政策最新調(diào)整!
- 《忻州市人民政府辦公室關(guān)于全面推進(jìn)幸福河湖建設(shè)的通
- 【政策速遞】劃重點(diǎn)!階段性降低失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)費(fèi)
- 《忻州市重污染天氣應(yīng)急預(yù)案》的政策解讀
- 法定義務(wù)!忻府區(qū)法院發(fā)出《夫妻共同財(cái)產(chǎn)申報(bào)令》
- 校外培訓(xùn)行政處罰暫行辦法
- 中央網(wǎng)信辦:加強(qiáng)“自媒體”管理
- 《山西省文物建筑消防安全管理規(guī)定》政策解讀
- 《山西省定價(jià)聽(tīng)證目錄》政策解讀
- 收藏!燃?xì)獍踩糠窒嚓P(guān)法律法規(guī)匯總
推薦