上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法

　　(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

　　(八)國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第四十條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的批準(zhǔn)文件或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、管理信息系統(tǒng)出具的統(tǒng)一編號(hào)的備案表是證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理股份過(guò)戶登記手續(xù)的必備文件。

　　第六章 國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓

　　第四十一條 本辦法所稱(chēng)國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓是指因國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股等原因?qū)е聡?guó)有股東不再符合本辦法第三條規(guī)定情形的行為。

　　第四十二條 國(guó)有股東擬間接轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，履行內(nèi)部決策程序后，應(yīng)書(shū)面通知上市公司進(jìn)行信息披露，涉及國(guó)有控股股東的，應(yīng)當(dāng)一并通知上市公司申請(qǐng)停牌。

　　第四十三條 國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)按照本辦法第二十三條規(guī)定確定其所持上市公司股份價(jià)值，上市公司股份價(jià)值確定的基準(zhǔn)日應(yīng)與國(guó)有股東資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日一致，且與國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)直接持有單位對(duì)該產(chǎn)權(quán)變動(dòng)決策的日期相差不得超過(guò)一個(gè)月。

　　國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌時(shí)，因上市公司股價(jià)發(fā)生大幅變化等原因，導(dǎo)致資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的結(jié)論已不能反映交易標(biāo)的真實(shí)價(jià)值的，原決策機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)間接轉(zhuǎn)讓行為重新審議。

　　第四十四條 國(guó)有控股股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)按本辦法第二十條、第二十一條規(guī)定聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或投資人進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。

　　第四十五條 國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，國(guó)有股東應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股協(xié)議簽訂后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具交易憑證前報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　第四十六條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核以下文件：

　　(一)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股決策文件、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)、備案文件及可行性研究報(bào)告;

　　(二)經(jīng)批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案;

　　(三)受讓方或投資人征集、選擇情況;

　　(四)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴(kuò)股協(xié)議;

　　(五)國(guó)有股東資產(chǎn)作價(jià)金額，包括國(guó)有股東所持上市公司股份的作價(jià)說(shuō)明;

　　(六)受讓方或投資人基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(七)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的盡職調(diào)查報(bào)告(適用于國(guó)有控股股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的);

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

　　(九)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。

　　第四十七條 國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股未構(gòu)成間接轉(zhuǎn)讓的，其資產(chǎn)評(píng)估涉及上市公司股份作價(jià)按照本辦法第四十三條規(guī)定確定。

　　第七章 國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券

　　第四十八條 本辦法所稱(chēng)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券，是指上市公司國(guó)有股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定條件可以交換成該股東所持特定上市公司股份的公司債券的行為。

　　第四十九條 國(guó)有股東發(fā)行的可交換公司債券交換為上市公司每股股份的價(jià)格，應(yīng)不低于債券募集說(shuō)明書(shū)公告日前1個(gè)交易日、前20個(gè)交易日、前30個(gè)交易日該上市公司股票均價(jià)中的最高者。

　　第五十條 國(guó)有股東發(fā)行的可交換公司債券，其利率應(yīng)當(dāng)在參照同期銀行貸款利率、銀行票據(jù)利率、同行業(yè)其他企業(yè)發(fā)行的債券利率，以及標(biāo)的公司股票每股交換價(jià)格、上市公司未來(lái)發(fā)展前景等因素的前提下，通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)合理確定。

　　第五十一條 國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券屬于本辦法第七條規(guī)定情形的，由國(guó)家出資企業(yè)審核批準(zhǔn)，其他情形由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　第五十二條 國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核以下文件：

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