保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定

　　第九十條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在許可證使用過程中，有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款：

　　(一)未按規(guī)定在住所或者營業(yè)場所放置許可證或者其復(fù)印件;

　　(二)未按規(guī)定辦理許可證變更登記;

　　(三)未按規(guī)定交回許可證;

　　(四)未按規(guī)定進(jìn)行公告。

　　第九十一條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷許可證;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格：

　　(一)未按規(guī)定繳存保證金或者投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的;

　　(二)未按規(guī)定設(shè)立專門賬簿記載業(yè)務(wù)收支情況的。

　　第九十二條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人超出規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營區(qū)域從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者與非法從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的單位或者個(gè)人發(fā)生保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)往來的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十三條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本規(guī)定第三十七條，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十四條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本規(guī)定第四十七條，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十五條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本規(guī)定第五十條，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十六條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有本規(guī)定第六十三條所列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處5萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

　　第九十七條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本規(guī)定第六十四條，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十八條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本規(guī)定第六十五條、第六十七條，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　第九十九條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人未按本規(guī)定報(bào)送或者保管報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的，或者未按規(guī)定提供有關(guān)信息、資料的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處1萬元以上10萬元以下罰款;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

　　第一百條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處10萬元以上50萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷許可證;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格：

　　(一)編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料;

　　(二)拒絕、妨礙依法監(jiān)督檢查。

　　第一百零一條 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款：

　　(一)未按規(guī)定托管注冊資本;

　　(二)未按規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

　　(三)未按規(guī)定開展互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

　　(四)未按規(guī)定開展再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

　　(五)未按規(guī)定建立或者管理業(yè)務(wù)檔案;

　　(六)未按規(guī)定使用銀行賬戶;

　　(七)違反規(guī)定動(dòng)用保證金;

　　(八)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露;

　　(九)未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)。

　　第一百零二條 違反法律和行政法規(guī)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以禁止有關(guān)責(zé)任人員一定期限直至終身進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)。

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