“監(jiān)管科技3.0”：大數(shù)據(jù)監(jiān)管如此運作

　　在過去兩年來，證監(jiān)會查處了一批重大案件，一時間“大數(shù)據(jù)監(jiān)管”成為資本市場的熱門話題。

　　正在大連舉行的“中國及全球衍生品市場發(fā)展論壇”上，中國證監(jiān)會信息中心主任張野介紹了“監(jiān)管科技3.0”的內(nèi)容，引起了大家的關(guān)注。

　　“證監(jiān)會監(jiān)管科技3.0的核心就是要建設(shè)一個運轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，綜合運用電子預(yù)警、統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，圍繞資本市場主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動，進行全方位監(jiān)控和歷史數(shù)據(jù)分析，輔助監(jiān)管人員及時發(fā)現(xiàn)市場主體涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。”張野說。

　　張野介紹，僅2018年上半年，全球以金融科技、監(jiān)管科技相關(guān)企業(yè)為目標的風(fēng)險投資基金規(guī)模就已超過200億美元，預(yù)計2018年全年將超過1476億美元，較2017年同比增長超過20%，并且投資的深度和廣度仍在不斷拓展。

　　據(jù)了解，多國政府及監(jiān)管機構(gòu)也結(jié)合本國金融科技、監(jiān)管科技的發(fā)展特點，積極出臺了相關(guān)政策和條例，為金融科技、監(jiān)管科技的發(fā)展保駕護航。

　　證監(jiān)會于2017年啟動了監(jiān)管科技3.0的相關(guān)工作，利用金融科技、監(jiān)管科技，完善和提升監(jiān)管手段。2018年8月，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》，標志著證監(jiān)會已完成監(jiān)管科技建設(shè)工作的頂層設(shè)計，并進入了全面實施階段。

　　張野透露，監(jiān)管科技3.0的整體實施方案中，明確了7個重要分析方向，也就是行政許可內(nèi)的輔助分析、公司信息披露違規(guī)及財務(wù)風(fēng)險分析、經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)行為及財務(wù)風(fēng)險分析、證券期貨服務(wù)機構(gòu)盡職行為分析、市場運行分析、違法交易行為分析、非法證券期貨行為分析。“在這6個研究方向之下又設(shè)定32個應(yīng)用場景，同時確定要建設(shè)關(guān)聯(lián)賬戶分析、財務(wù)報表分析、實體畫像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等6大基礎(chǔ)分析能力。”

　　“目前6大基礎(chǔ)分析能力工程方法已經(jīng)制定完畢，下一步我們會把這些工程方法具體應(yīng)用到上述7個方向及32個應(yīng)用場景中去。使這些工程方法能夠真正落地實施。”張野說。

　　“未來，金融科技和監(jiān)管科技的發(fā)展還需特別注意在發(fā)展過程中面臨的潛在風(fēng)險挑戰(zhàn)，進一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與市場服務(wù)能力，更好助力市場創(chuàng)新。”張野表示。

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