兩部門:加強(qiáng)信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管
為加強(qiáng)對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管,推進(jìn)債券互聯(lián)互通,近日,中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告。
公告圍繞逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì),加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享,推進(jìn)信用評級機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度,統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn),提高評級質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。
公告明確,央行、證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊程序,對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的評級機(jī)構(gòu),將設(shè)立綠色通道實(shí)現(xiàn)評級業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)。
公告提出,央行、證監(jiān)會以及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)和自律組織有權(quán)對信用評級機(jī)構(gòu)開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進(jìn)行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查,必要時(shí)可對信用評級機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合調(diào)查,對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的,將依法給予行政處罰或自律處分;同時(shí),將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機(jī)制;并將逐步統(tǒng)一對信用評級機(jī)構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場化評價(jià)。
此外,公告還對信用評級機(jī)構(gòu)完善公司治理機(jī)制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度,防范利益沖突,統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn),保證評級質(zhì)量等方面作出了明確規(guī)范。
據(jù)介紹,公告的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進(jìn)債券市場聯(lián)通的重要舉措,也是推進(jìn)債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步,央行和證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制框架下,進(jìn)一步推動中國債券市場和評級行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
責(zé)任編輯:xinren
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